Năm ngoái, nhà môi giới trực tuyến cho biết họ dự kiến sẽ bị phạt sau cuộc điều tra vào năm 2020.
Ngày 08/02/2022, Tờ Wall Street Journal lần đầu tiên đưa tin về khoản tiền phạt: Bộ Dịch vụ Tài chính Bang New York (NYDFS) đã phạt đơn vị giao dịch tiền điện tử của Robinhood (HOOD) 30 triệu đô la vì cáo buộc vi phạm các quy định về chống rửa tiền và an ninh mạng.
Adrienne A, Giám đốc điều hành của NYDFS cho biết: “Khi hoạt động kinh doanh của nó phát triển, Robinhood Crypto đã không đầu tư các nguồn lực và sự chú ý thích hợp để phát triển và duy trì văn hóa tuân thủ - một thất bại dẫn đến vi phạm nghiêm trọng các quy định về chống rửa tiền và an ninh mạng của Bộ".
Ngoài tiền phạt, Robinhood cũng sẽ được yêu cầu thuê một nhà tư vấn độc lập để đánh giá việc tuân thủ các quy định của NYDFS.
Theo Wall Street Journal: Khoản phạt đối với Robinhood là hành động thực thi tiền điện tử đầu tiên của NYDFS.
Trong một tuyên bố với CoinDesk, trợ lý tổng cố vấn của Robinhood về kiện tụng và thực thi quy định, Cheryl Crumpton đã viết: "Chúng tôi hài lòng về việc dàn xếp về nguyên tắc đã đạt được vào năm ngoái và được tiết lộ trước đó trong hồ sơ công khai của chúng tôi giờ là kết quả cuối cùng. Chúng tôi đã đạt được tiến bộ đáng kể trong việc xây dựng vị trí dẫn đầu trong ngành các chương trình pháp lý, tuân thủ và an ninh mạng, đồng thời sẽ tiếp tục ưu tiên công việc này để phục vụ tốt nhất cho khách hàng của chúng tôi. "
Theo kết quả quý đầu tiên của Robinhood, tiền điện tử chiếm khoảng 25% doanh thu dựa trên giao dịch của công ty.
Robinhood Crypto cho biết năm ngoái rằng họ dự kiến sẽ bị phạt 30 triệu đô la bởi cơ quan quản lý New York. Một cuộc điều tra năm 2020 "chủ yếu tập trung vào chống rửa tiền và các vấn đề liên quan đến an ninh mạng" và phát hiện công ty vi phạm nhiều yêu cầu quy định, công ty cho biết năm ngoái.
Năm 2021, công ty kinh doanh này đã bị Cơ quan Quản lý Công nghiệp Tài chính (FINRA) phạt 70 triệu đô la, mức phạt lớn nhất từng được FINRA ban hành vì không bảo vệ khách hàng.
Ngày 08/02/2022, cổ phiếu của Robinhood chỉ giảm hơn 1% vào đầu phiên giao dịch ở mức 8,94 đô la.